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11市场风险和股民维护自身权益(9)

投资者如何减少纠纷的发生

在纠纷发生后及时加以补救能够最大程度地减少自己的损失,但在交易前进行妥善的安排,也可避免或减少纠纷的产生。为避免纠纷的产生,投资者应在投资时保持谨慎。首先,在开立股东账户和资金账户时就要认真阅读证券公司提供的标准协议,对于规定不清楚或认为不公平的地方可及时提出,不必急于开户而忽视相关文件的审阅。这些文件一经签署都将产生法律效力。其次,要保管好自己的账户卡和密码,避免遗失或泄密情况发生。不要轻易委托他人代为进行证券买卖。第三,定期查询自己的账户余额,避免自己的股票被盗卖、资金被冒提。

  三、我国证券市场的主要违法违规行为

证券市场常见侵权行为

证券市场违法违规行为是指证券市场的参与者、管理者违反法律、法规、规章的规定,在从事证券的发行、交易、管理或者其他相关活动中扰乱证券市场秩序,侵害投资者合法权益的行为。主要包括以下行为:

1.证券欺诈行为

在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

(1)内幕交易

指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定,泄漏内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

(2)操纵市场

指以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、信息等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

(3)欺诈客户

指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

(4)虚假陈述

指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

2.其他违规行为

证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展,违规行为还会出现新形式,呈现新特点。目前,我国证券市场常见的其他违规行为主要有以下几种:

(1)擅自发行证券

指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请,也包括虽提出申请,但由于不符合条件或者其他原因未经批准;还包括批准后发现不符合条件,又予以撤销的;以及不按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。

(2)为股票交易违规提供融资及透支交易

为股票交易违规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规,为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易,是指证券经营机构以鼓励或默许的方式,允许投资者透支购买证券或延长交割时间,然后收取高额利息的行为。

(3)上市公司违规买卖本公司股票

指上市公司违反《公司法》的有关规定,未经有关部门批准,擅自回购、买卖本公司股票的行为。

(4)上市公司擅自改变募股资金用途

指上市公司根据招股说明书募集到资金后,未经法定程序,将所募资金改变用途挪作他用的行为。

(5)银行资金违规入市

指银行为了追求高额利润,违反国家有关规定,为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

内幕交易及危害

1. 内幕交易行为

内幕交易主要包括下列行为:

① 内幕人员利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;

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